为了让(ràng)自己的限售股解禁后能(néng)获得好的(de)回报，上市公司董事长雇人(rén)拉(lā)抬(tái)自家的(de)股(gǔ)票(piào)价(jià)格，然后高位出货。

　　最近，中国证监会网站(zhàn)披(pī)露了一则行政(zhèng)处罚决定(dìng)书，引发(fā)市场关注。时为(wèi)新(xīn)美星董事(shì)长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀芳(fāng)提供资(zī)金，委托(tuō)蒋维对新美(měi)星(xīng)进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬(tái)高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土、李(lǐ)传武合(hé)谋，控制35个证券账户，利用资金优势(shì)、持(chí)股优势，连续集中交(jiāo)易新美星，影(yǐng)响公(gōng)司股(gǔ)价(jià)，合计盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监会对此操纵证券市场(chǎng)行为，罚没合计(jì)9567.12万元(yuán)；还对何德(dé)平信息披露(lù)违(wéi)法违规，给予(yǔ)警告(gào)，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看看，究竟是怎(zěn)么回事(shì)。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家(jiā)股票

　　多人合(hé)谋操纵股价(jià)

　　根据证监会行政处罚决定(dìng)书披露的信息，新美星(xīng)董(dǒng)事长、法定代表人(rén)、实际控制人何德平和他的(de)妻子黄秀芳当时向时(shí)任独墅(shù)湖文化传播(bō)有限公司董(dǒng)事长蒋(jiǎng)维(wéi)，提供(gōng)保证金约3200万元，这些钱部分来自(zì)他(tā)们所掌控的上(shàng)海海得(dé)泽广投资(zī)管理中(zhōng)心（普通合伙）（简(jiǎn)称海(hǎi)得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们(men)提供资金(jīn)的目的是，委托蒋维对(duì)“新美星”进(jìn)行“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价(jià)，以便何德(dé)平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解(jiě)禁后(hòu)能(néng)够获(huò)得(dé)好的回报(bào)。

　　蒋维在收到保证金后，即(jí)开始利用控(kòng)制的(de)证券(quàn)账户并联合其他市场(chǎng)资金在二级市场(chǎng)买入(rù)并交易“新美星(xīng)”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈其(qí)操(cāo)作情况。

　　据(jù)了解，这场(chǎng)操纵股价，蒋(jiǎng)维还找了两个帮手共同合谋。他经人介绍认识并联(lián)合毛明(míng)土、李传(chuán)武共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控(kòng)制各自筹得(dé)的证券账户(hù)、资金开始与(yǔ)蒋维共同交易“新美(měi)星”；在此期间(jiān)，主(zhǔ)要由蒋维与毛(máo)明土联系，传递(dì)、沟通各(gè)自操盘情况，以利于(yú)两方(fāng)交(jiāo)易决策，更(gèng)好地共同抬(tái)高“新美星”股价。

　　根据监管披(pī)露(lù)的信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛(máo)明土、李传武(wǔ)控制“俞某华(huá)”等(děng)35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简称账户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业(yè)指数(shù)25.95个百(bǎi)分点(diǎn)。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交(jiāo)金额(é)553231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌.82亿元(yuán)，对(duì)应卖(mài)出4669.04万(wàn)股，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何(hé)德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用(yòng)资金优势、持股优势，连(lián)续(xù)集(jí)中交(jiāo)易“新美星”，影响股票(piào)交易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵(zòng)35个账(zhàng)户拉抬(tái)股(gǔ)价(jià)、集中出(chū)货

　　违法获利(lì)近4800万元

　　我(wǒ)们具(jù)体(tǐ)来(lái)看看，蒋(jiǎng)维联(lián)合毛(máo)明土(tǔ)、李传武，控制(zhì)35个证券账户（简称(chēng)账户组），是怎么拉高“新美星”股价(jià)，然后出货，违法获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，账户组(zǔ)连续集(jí)中交易“新美星”，申买量占市(shì)场申(shēn)买量比(bǐ)例超(chāo)20％的交(jiāo)易日有(yǒu)19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量(liàng)占市场(chǎng)申卖(mài)量比(bǐ)例超20％的(de)交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通(tōng)股达到(dào)峰(fēng)值，占(zhàn)流通(tōng)股(gǔ)本(běn)的比例24.74％，持股(gǔ)占(zhàn)总股本(běn)的(de)比例8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势和持股优(yōu)势。

　　具体(tǐ)来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日(rì)开(kāi)始，账户组持续(xù)大量(liàng)买入“新美星”，当日申买(mǎi)排(pái)名第一(yī)，竞价买入成交排名第一，至(zhì)2019年2月28日期末(mò)持(chí)股(gǔ)量为(wèi)期初(chū)持股量(liàng)38.71倍，持股量显著(zhù)增加。在(zài)此期间，“新(xīn)美星”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指3.33个百分点，偏离同期(qī)行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组(zǔ)集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股量较期初增加(jiā)124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户组有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月6日，以不(bù)低(dī)于53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌(yú)卖一价或(huò)市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成交股数（不含(hán)对(duì)倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以(yǐ)不低于卖一价或市(shì)价(jià)申买2,950,300股，占账户(hù)组(zǔ)同期(qī)申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间(jiān)，“新美(měi)星”股价累计上涨36.46％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指21.32个百分点，偏离同期(qī)行业指数(shù)22.28个百分(fēn)点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集(jí)中卖(mài)出“新美星(xīng)”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)1.55个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉案(àn)账户组(zǔ)还多(duō)次实施盘中拉抬和(hé)对(duì)倒，并反向(xiàng)卖(mài)出获(huò)利的行为。经测算，扣(kòu)除佣(yōng)金和(hé)相关(guān)税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操(cāo)纵股价(jià)

　　证(zhèng)监会不(bù)予采纳，罚没(méi)近亿元

　　关于操纵(zòng)股(gǔ)价，何德平(píng)、黄秀芳及(jí)其代(dài)理(lǐ)人提(tí)出多点申诉意见，请求不(bù)予处(chù)罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动(dòng)机。

　　第二(èr)，在案证据不足(zú)以证明蒋维受何德平(píng)或黄秀(xiù)芳委托，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值(zhí)管理”不等(děng)同于“操纵证券市场(chǎng)”；二是黄秀芳(fāng)与(yǔ)蒋维(wéi)系委托理财关系，而非操(cāo)纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土、李传武等人(rén)讨论交易(yì)新美(měi)星的情况(kuàng)告知(zhī)黄(huáng)秀芳或何德平，涉案股东名册(cè)并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳(fāng)反馈过股东(dōng)名册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明土(tǔ)、李传武就各自账户交易新(xīn)美(měi)星的(de)盈亏分(fēn)配进行约定；五是蒋(jiǎng)维(wéi)账(zhàng)户组利(lì)益与何德(dé)平(píng)、黄秀芳利益并不一致，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳不(bù)能控制蒋维账户组(zǔ)，蒋维(wéi)获得黄秀芳资金后部分用于偿还债务(wù)，部(bù)分用于非法活动，属于欺(qī)诈或诈(zhà)骗(piàn)。

　　第三，黄(huáng)秀(xiù)芳不应对(duì)毛明土账(zhàng)户组、李传(chuán)武账(zhàng)户(hù)组(zǔ)交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部分账(zhàng)户(hù)不受蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性(xìng)。

　　第(dì)六(liù)，何德平对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项不(bù)知情、未参与(yǔ)，且何德平与黄秀芳(fāng)系独(dú)立法律主(zhǔ)体，即便夫(fū)妻(qī)或一(yī)致行动(dòng)人中一方存在不(bù)当行为，不应推定或认定另一方承担责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及他们(men)的代理人(rén)也就是否合谋、部分账户的控(kòng)制关系、委托理(lǐ)财关系等提出了(le)申诉意(yì)见。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对(duì)当(dāng)事人及其代(dài)理人(rén)的主要(yào)陈(chén)述(shù)意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会表(biǎo)示，本(běn)案为多个(gè)主体参与、多个环(huán)节实施、环环相扣、锁链式(shì)的上下游(yóu)衔接、合作，共(gòng)同完成(chéng)的操纵行(xíng)为。在案证据可以(yǐ)证明，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维提供资(zī)金作为保证金，委托其通过二级市场交易影响新美星股价，蒋维(wéi)会向黄(huáng)秀芳反馈交易情况(kuàng)；何德平知(zhī)悉(xī)并参与了本案行(xíng)为；上述行为的实质(zhì)是(shì)操纵股(gǔ)价，并(bìng)非(fēi)合法(fǎ)理财。在案(àn)证据可以证明，蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武有共同(tóng)影响“新美(měi)星”股价的意图和目标，共同商议(yì)、谋(móu)划操盘、拉抬(tái)股价(jià)，并且采取了联合影(yǐng)响股价(jià)的行动，属于共同操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关(guān)于违法期(qī)间和责任承(chéng)担，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年(nián)2月14日期间蒋(jiǎng)维控制(zhì)的账户交(jiāo)易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起到一(yī)定程度锁仓的作用(yòng)，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上(shàng)市(shì)公司的(de)合作，知道蒋维已经(jīng)有(yǒu)一定底仓，才愿意买入(rù)“新美星”，因(yīn)此毛明土和李传武的违法期(qī)间与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平(píng)一致。在此(cǐ)基础上(shàng)，在认定(dìng)及(jí)处罚时(shí)将合(hé)谋各方视为一个整体(tǐ)，不区别对待各方账户(hù)组。

　　证监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武上述行为违(wéi)反了2005年《证券法》第七(qī)十七条第(dì)一项规定，构成2005年《证券法》第二百(bǎi)零三条所述的操(cāo)纵(zòng)证券市(shì)场行(xíng)为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证(zhèng)监会(huì)决定：就操纵证券市场(chǎng)行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没(méi)收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)分别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信(xìn)息披露违(wéi)法(fǎ)

　　被予以(yǐ)警告(gào)并罚款

　　另外，关(guān)于何(hé)德平信(xìn)息披露违法的(de)相关情况(kuàng)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书披露(lù)，在新美星2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳夫妇持有(yǒu)公(gōng)司80万(wàn)股股(gǔ)份，占新美星(xīng)上市(shì)时总股本的(de)1％。上市后，该部分股票继续由(yóu)海得(dé)泽(zé)广代持，海得泽广自(zì)2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提出(chū)：第一(yī)，海得泽(zé)广(guǎng)与何德平、黄秀芳二(èr)人(rén)不存在代持，涉案股份系海得泽广(guǎng)为兰某(mǒu)代持(chí)，股份减持决策(cè)由海(hǎi)得泽广和兰(lán)某作出(chū)，海得(dé)泽广(guǎng)将减(jiǎn)持所得汇(huì)入黄秀芳指定账户的原(yuán)因系兰某向黄秀(xiù)芳归还(hái)借款本(běn)息。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资者决策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微(wēi)。第三，即便认定(dìng)代持成(chéng)立(lì)，何德平对借款、还款(kuǎn)等事项(xiàng)，不参与、不知情，没(méi)有主观过(guò)错，不应受到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对(duì)此，证监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等(děng)询问笔(bǐ)录(lù)、海得泽广交(jiāo)易流(liú)水、资金流水及相关银行(xíng)账(zhàng)户流水，结合何德平、黄秀芳的(de)配(pèi)偶关系(xì)，代持资金和减持所得系家庭共同(tóng)财产，可(kě)以认定海得泽(zé)广代何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提相关理(lǐ)由不具有事实(shí)和(hé)法(fǎ)律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德(dé)平作为(wèi)上市公司实际控(kòng)制人，未(wèi)如实告(gào)知上市(shì)公(gōng)司上述持股情况(kuàng)，导致新美星(xīng)在(zài)相关公告中(zhōng)均未披(pī)露相(xiāng)关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三(sān)条规定，何德(dé)平的行(xíng)为构(gòu)成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规(guī)定的情形(xíng)。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就信息披露违(wéi)法行为，对何(hé)德平给予警告，并处以40万元罚款。

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